SEC phanh phui 38 tổ chức giả danh cố tình lừa nhà đầu tư bán lẻ tại Mỹ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) mới đây đã công bố các cáo buộc nhắm vào 38 tổ chức có hành vi giả mạo danh tính với mục đích lừa đảo nhà đầu tư bán lẻ. Các thực thể này đã có những kê khai sai lệch đáng kể trong các mẫu đơn ADV gửi đến SEC trong giai đoạn từ năm 2025 đến 2026. Qua đó, họ tự nhận là các công ty tư vấn đầu tư được cấp phép hợp pháp, nhằm tạo niềm tin đối với nhà đầu tư cá nhân tại Mỹ.

Việc khai báo giả mạo này cho phép các tổ chức trên thu hút vốn đầu tư từ công chúng mà không qua kiểm soát nghiêm ngặt của các cơ quan quản lý tài chính. SEC cho biết sự việc gây rủi ro lớn cho nhà đầu tư vì các dịch vụ tư vấn từ những đơn vị không đáng tin cậy có thể dẫn đến những quyết định sai lầm và thiệt hại về tài chính.

SEC đang tiến hành các bước điều tra sâu hơn và có thể áp dụng các biện pháp pháp lý nhằm xử lý những cá nhân và tổ chức vi phạm, đồng thời khuyến cáo nhà đầu tư nên cẩn trọng khi lựa chọn đơn vị tư vấn. Người dùng được nhắc nhở hãy kiểm tra kỹ các thông tin đăng ký và giấy phép hoạt động của các công ty trước khi giao dịch hay đặt niềm tin vào các dịch vụ tư vấn đầu tư.